南京市科創(chuàng )母基金擬設子基金管理人遴選公告

　　為全面推進(jìn)南京市產(chǎn)業(yè)強市建設，充分發(fā)揮創(chuàng )業(yè)投資投早、投小、投硬科技作用，南京市組建規模40億元的科創(chuàng )母基金?？苿?chuàng )母基金正面向社會(huì )公開(kāi)遴選擬設子基金管理機構，現將具體情況公告如下：

　　一、情況介紹

　　(一)基金定位

　　全面貫徹落實(shí)南京市市委、市政府產(chǎn)業(yè)強市的決策部署，通過(guò)母子基金方式，引領(lǐng)帶動(dòng)社會(huì )資本和金融資本，優(yōu)化南京市科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)生態(tài)，推動(dòng)南京市科技創(chuàng )新型企業(yè)快速發(fā)展。為南京市加快建設有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng )新中心主承載區和國家級科創(chuàng )金融改革試驗區提供有力支撐。

　　(二)投資方向

　　采用“子基金為主、直接投資為輔”的模式開(kāi)展投資。圍繞南京市“2+6+6”創(chuàng )新型產(chǎn)業(yè)集群，聚焦新領(lǐng)域新賽道，堅持“投早、投小、投硬科技”，投向科技創(chuàng )新型企業(yè)、科技成果轉化項目等。

　　二、擬設子基金要求

　　(一)基金投向

　　基金投資側重經(jīng)濟效益，兼顧社會(huì )效益。投資方向與科創(chuàng )母基金投資方向一致。

　　(二)設立形式

　　原則上采取有限合伙制。

　　(三)基金注冊地

　　需注冊在南京市內。

　　(四)存續期限

　　存續期原則上不超過(guò)10年，其中投資期不超過(guò)4年。

　　(五)基金規模

　　子基金規模一般不高于5億元。

　　(六)投資比例

　　子基金對單個(gè)項目的投資金額不超過(guò)基金實(shí)繳出資總額的20%。

　　(七)認繳出資

　　科創(chuàng )母基金在單個(gè)子基金中的認繳出資不超過(guò)子基金認繳規模的30%且不做單一最大出資人，根據社會(huì )資本實(shí)際募集到位情況，與其他社會(huì )資本同比例到位。

　　管理機構認繳出資不低于子基金認繳規模的1%。

　　(八)返投要求

　　子基金投資于南京市內項目金額不低于母基金實(shí)際出資額的1.2倍。

　　企業(yè)在基金存續期內持續滿(mǎn)足如下情形之一的，可認定為返投項目：

　　1、在南京市內注冊的企業(yè);

　　2、將注冊地搬遷至南京市內的市外企業(yè);

　　3、南京市外企業(yè)在南京市投資設立子企業(yè)或研發(fā)生產(chǎn)基地等(有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的);

　　4、被南京市內注冊的企業(yè)并購、控股的市外企業(yè);

　　5、子基金設立后，子基金管理人同期在管的其他基金或與該子基金管理人屬于同一實(shí)際控制人管理的其他基金投資南京市內注冊的企業(yè)或將注冊地搬遷至南京市內的市外企業(yè)(該返投情形僅可計算一次，不得在多支基金中重復計算)。

　　其中，上述第2項及第5項中涉及將注冊地搬遷至南京市內的情形，可按其對引進(jìn)企業(yè)投資金額的1.2倍計算;上述第3項返投金額按南京市內項目投資總額或實(shí)繳注冊資本孰高計算;其余情形按投資金額計算。

　　(九)合規審查

　　子基金應于項目投資前履行前置合規審查程序，向科創(chuàng )母基金報送合規審查材料。具體包括：

　　1、擬投項目合規審查表;

　　2、擬投項目盡職調查報告或投資建議書(shū);

　　3、投資決策委員會(huì )決策文件(如有);

　　4、其他重要業(yè)務(wù)材料。

　　(十)投資決策

　　科創(chuàng )母基金在子基金中出資比例達到20%及以上的，在子基金投資決策機構中至少委派1名委員;出資比例低于20%的，至少委派1名觀(guān)察員。

　　(十一)托管銀行

　　基金應在中國境內設立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行應當采取公開(kāi)遴選的方式產(chǎn)生。遴選公告及結果公示應在科創(chuàng )母基金管理機構指定平臺發(fā)布。

　　托管銀行主要職責見(jiàn)附件2。

　　(十二)績(jì)效評價(jià)

　　科創(chuàng )母基金管理機構每年組織對子基金進(jìn)行考核評價(jià)，考核評價(jià)結果將與后續出資、提前退出、管理費支付、管理人后續選聘等掛鉤。

　　(十三)負面清單

　　基金在運作過(guò)程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1、從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2、投資二級市場(chǎng)股票(參與上市公司定向增發(fā)、協(xié)議轉讓除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3、向任何第三方提供贊助、捐贈;

　　4、吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5、進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資;

　　6、發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規募集資金;

　　7、名股實(shí)債、名基實(shí)儲;

　　8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項目;

　　9、其他法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　(十四)競業(yè)禁止

　　子基金投資進(jìn)度完成70%前，子基金管理人和關(guān)聯(lián)方不得募集管理投資領(lǐng)域、投資策略、投資區域實(shí)質(zhì)性相同的其他基金。

　　(十五)收益分配

　　子基金門(mén)檻收益率按照市場(chǎng)化原則確定，子基金管理機構業(yè)績(jì)報酬不超過(guò)超額收益的20%。

　　三、管理機構要求

　　(一)在中國大陸依法設立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)繳貨幣出資不低于1000萬(wàn)元且與所管理基金規模相匹配;

　　(二)已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記為私募基金管理人;

　　(三)有健全的股權投資管理和風(fēng)險控制流程、規范的項目遴選和投資決策制度;

　　(四)具備良好的募資能力和投資業(yè)績(jì)。管理人管理的私募股權和創(chuàng )業(yè)投資基金規模原則上不低于擬申報子基金規模的2倍。管理人已投直投企業(yè)中至少已有10個(gè)通過(guò)IPO、并購、轉讓等方式退出且實(shí)現保值增值，或在管基金IRR達到20%，或已領(lǐng)投3家上市公司、獨角獸;

　　(五)管理團隊至少有5名具備3年以上股權投資或基金管理工作經(jīng)驗、具備良好管理業(yè)績(jì)和職業(yè)操守信譽(yù)的專(zhuān)職高級管理人員;

　　(六)有與基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項目?jì)?

　　(七)有與基金規模相匹配的資金募集能力;

　　(八)基金管理人及其董事、監事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無(wú)重大違法違規行為;

　　(九)法律法規、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。

　　四、遴選流程

　　(一)發(fā)布公告

　　公開(kāi)發(fā)布遴選公告和申報指引。

　　(二)材料初審

　　對申報材料完整性、內容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構名單。

　　(三)盡職調查

　　科創(chuàng )母基金管理機構獨立或委托第三方機構對子基金申請機構、管理機構(或擬設機構方案)及投資團隊開(kāi)展盡職調查，編制盡職調查報告，并提出投資建議。

　　(四)投資決策

　　科創(chuàng )母基金管理機構履行決策流程后確定遴選結果。

　　(五)結果公示

　　遴選結果向社會(huì )公示不少于5個(gè)工作日。

　　五、申報方式

　　申報機構可在南京市創(chuàng )新投資集團官網(wǎng)及公眾號査詢(xún)本基金遴選公告，并自行評價(jià)是否符合申報基本要求。自評符合申報基本要求且有意向申報的機構須同時(shí)提交電子版材料與兩份紙質(zhì)材料(材料模板見(jiàn)附件)。電子版材料、紙質(zhì)材料內容須保持一致。報名人對申報材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負完全責任，申報材料一經(jīng)提交恕不退還。電子材料提交至selection@njicg.com，紙質(zhì)版材料(加蓋公司章、騎縫章)郵寄至：南京市建鄴區廬山路248號金融城4號樓41層，南京市創(chuàng )新投資集團基金管理部收，聯(lián)系電話(huà)025-86596544。

　　六、聯(lián)系人及電話(huà)

　　王女士：025-86596527

　　七、其他事項

　　(一)子基金管理機構應承諾對申報材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負完全責任，提供虛假材料的，將取消其申報資格，嚴重的將依法追究責任;

　　(二)本公告僅是一種邀約邀請行為，并不構成法律上的契約?；鸸芾頇C構根據上述程序擇優(yōu)確定，如未入選，不再另行通知?；鸷匣飬f(xié)議由各方后續在不違反本公告相關(guān)要求前提下協(xié)商擬定;

　　(三)中選的子基金管理機構需在12個(gè)月內完成基金組建工作;

　　(四)科創(chuàng )母基金對遴選相關(guān)事項擁有最終解釋權。

　　特此公告。

　　南京市科創(chuàng )母基金

　　2024年10月18日