南京市人才一期發(fā)展基金子基金管理人遴選公告

　　一、人才母基金定位

　　南京市人才一期發(fā)展基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“母基金”或“人才母基金”)是由東南集團、創(chuàng )投集團及有關(guān)區共同發(fā)起，由南京東南投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“母基金管理人”)進(jìn)行管理。人才母基金目標規模20億元，一期規模2億元，圍繞南京市壯大“2+6+6”創(chuàng )新型產(chǎn)業(yè)集群及其上下游產(chǎn)業(yè)，堅持“投早、投小、投人才、投硬科技”，采用“子基金為主、直接投資為輔”的模式開(kāi)展投資，主要投向于科技創(chuàng )新型企業(yè)、科技成果轉化項目、人才創(chuàng )業(yè)項目和高校在寧創(chuàng )業(yè)項目。

　　二、擬設子基金要求

　　(一)基金注冊地

　　子基金應在南京市登記注冊，按照國家有關(guān)規定向主管部門(mén)和行業(yè)組織履行登記備案手續并接受監管。

　　(二)基金規模

　　子基金規模一般不高于2億元。人才母基金在單個(gè)子基金中認繳出資不超過(guò)子基金認繳規模的50%，子基金管理人作為普通合伙人出資比例不低于1%。

　　子基金管理人在提交基金申報方案時(shí)，須至少已經(jīng)募集到擬設立子基金總規模的40%資金(不含人才母基金出資部分)，并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料(擬出資人為各級人民政府或其職能部門(mén)直接出資的政府投資基金除外，但應提供同等效力的證明材料)。

　　(三)出資方式

　　人才子基金采用分期實(shí)繳，根據前期實(shí)繳出資的投資進(jìn)度，及時(shí)繳付下一期出資。人才母基金的出資應當根據社會(huì )資本實(shí)際募集到位情況，與其他社會(huì )資本同比例到位。人才母基金出資款項應在其他出資人的當期出資款項實(shí)際到位后，由母基金管理人按程序同比例撥付至子基金賬戶(hù)。

　　(四)存續期限

　　子基金存續期限原則上不超過(guò)10年，其中投資期不超過(guò)4年。子基金已投資項目處于上市過(guò)程或上市禁售期的，可不受上述存續期限制。

　　(五)返投要求

　　子基金投資于南京市內項目金額不低于母基金實(shí)際出資額的1.2倍。

　　(六)投資領(lǐng)域

　　人才子基金圍繞南京市壯大“2+6+6”創(chuàng )新型產(chǎn)業(yè)集群及其上下游產(chǎn)業(yè)，聚焦產(chǎn)業(yè)強市戰略明確的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)項目，在生物醫藥、集成電路、人工智能等賽道優(yōu)先布局，主要投向于科技創(chuàng )新型企業(yè)、科技成果轉化項目、人才創(chuàng )業(yè)項目和高校在寧創(chuàng )業(yè)項目。同時(shí)，子基金應當積極引進(jìn)外地符合南京市扶持和鼓勵發(fā)展的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的項目落地南京，及時(shí)提供項目源等信息，并給予必要的對接協(xié)助支持。

　　(七)投資比例

　　子基金對單個(gè)項目的投資金額不超過(guò)基金實(shí)繳出資總額的20%。

　　(八)投資決策

　　基金應當設立投資決策機構，一般由3名或以上委員組成，具體負責投資、投后重大事項、退出等事項的決策。對關(guān)聯(lián)交易、境外投資、估值異常、交易結構復雜的項目應當嚴格審核，審慎決策。

　　人才母基金在子基金中出資比例達到20%及以上的，應在子基金投資決策機構中至少委派1名委員;出資比例低于20%的，應至少委派1名觀(guān)察員。

　　(九)負面清單

　　子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1. 從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2. 投資二級市場(chǎng)股票(參與上市公司定向增發(fā)、協(xié)議轉讓除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3. 向任何第三方提供贊助、捐贈;

　　4. 吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5. 進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資;

　　6. 發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規募集資金;

　　7. 名股實(shí)債、名基實(shí)儲;

　　8. 投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項目;

　　9. 其他法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　(十)收益分配

　　子基金門(mén)檻收益率原則上不低于5%，子基金管理機構業(yè)績(jì)報酬不超過(guò)超額收益的20%。

　　(十一)退出管理

　　子基金績(jì)效達不到預期效果、投資進(jìn)度緩慢或資金長(cháng)期閑置的，人才母基金應當按照基金協(xié)議(章程)約定擇機退出。

　　有下述情況之一的，人才母基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出：

　　1. 基金方案批準后超過(guò)1年，未按規定程序和時(shí)間要求完成設立手續的;

　　2. 人才母基金撥付子基金賬戶(hù)1年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的;

　　3. 基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的;

　　4. 因基金管理人、其他出資人故意或重大過(guò)失行為可能?chē)乐負p害人才母基金出資利益的;

　　5. 其他不符合基金協(xié)議(章程)約定情形的。

　　人才母基金依據本條規定提前退出的，子基金管理人及相關(guān)出資人應當予以配合。

　　(十二)管理費

　　子基金管理費按照市場(chǎng)化原則設定，基金管理費原則上投資期不超過(guò)基金實(shí)繳規模的2%/年，管理退出期不超過(guò)未退出投資成本的2%/年，延長(cháng)期、清算期不收取管理費。人才母基金出資部分基金管理費的計提與基金績(jì)效評價(jià)結果掛鉤，具體管理費收取金額根據績(jì)效考核評價(jià)結果確定。

　　(十三)合規審查

　　子基金應于項目投資前履行前置合規審查程序，向人才母基金管理報送合規審查材料。

　　(十四)績(jì)效管理

　　人才母基金管理人每年組織實(shí)施子基金績(jì)效評價(jià)，績(jì)效管理結果將與后續出資、提前退出、管理費支付、管理人后續選聘等掛鉤。

　　(十五)規范管理

　　子基金的募資、投資、投后管理、清算、退出等按照市場(chǎng)化原則運作，應當遵循南京市級層面及人才母基金層面的相關(guān)政策、制度的規范，包括但不限于在基金運作、管理費管理、投資決策、合規審查、認返投定、競業(yè)限制、資金管理、基金托管、信息披露、基金退出、績(jì)效評價(jià)、監督檢查等方面的要求。

　　三、管理機構要求

　　(一)在中國大陸依法設立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)繳貨幣出資不低于1000萬(wàn)元且與所管理基金規模相匹配。

　　(二)已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記為私募基金管理人。

　　(三)具有專(zhuān)業(yè)穩定的團隊。管理團隊至少有5名具備3年以上股權投資或基金管理工作經(jīng)驗、具備良好管理業(yè)績(jì)和職業(yè)操守信譽(yù)的專(zhuān)職高級管理人員。

　　(四)基金管理人及其董事、監事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無(wú)重大違法違規行為。

　　(五)子基金管理人核心團隊建制完整、磨合充分，配備專(zhuān)屬且穩定的管理團隊。子基金管理人須保證核心成員的穩定性，基金協(xié)議須對管理團隊的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)須經(jīng)基金合伙人會(huì )議等基金相關(guān)權力機構表決通過(guò)。

　　(六)具備良好的早期項目挖掘能力、募資能力和退出業(yè)績(jì)。子基金管理人應當有與基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項目?jì)湟约芭c基金規模相匹配的資金募集能力。子基金管理人管理的私募股權和創(chuàng )業(yè)投資基金規模原則上不低于3億元，基金直投項目中至少已有5個(gè)IPO、并購或轉讓等方式退出且實(shí)現保值增值。核心團隊具備較深厚的綜合服務(wù)能力和資源，能夠較好地為被投企業(yè)提供投后增值服務(wù)。

　　(七)具有完善的公司治理和內控管理體系，有健全的股權投資管理和風(fēng)險控制流程、規范的項目遴選和投資決策制度等。

　　子基金管理人應具備以上條件，且符合法律法規、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。

　　四、遴選流程

　　(一)公開(kāi)征集

　　人才母基金管理人面向社會(huì )發(fā)布子基金申報指南及遴選公告。

　　(二)材料初審

　　人才母基金管理人對申報材料完整性、內容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，進(jìn)行立項后確定初選機構名單。

　　(三)盡職調查

　　人才母基金管理人獨立或委托第三方機構對子基金申請機構、管理機構(或擬設機構方案)及投資團隊開(kāi)展盡職調查，編制盡職調查報告，并提出投資建議。

　　(四)投資決策

　　人才母基金管理人將子基金設立方案、投資建議、盡職調查報告等相關(guān)資料提交人才母基金投資決策機構進(jìn)行決策。

　　(五)社會(huì )公示

　　人才母基金管理人在人才母基金決策機構履行決策程序后10日內對遴選結果進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。

　　五、申報方式

　　請申報機構按照本公告要求開(kāi)展人才母基金申報工作，本次申報須同時(shí)提交電子版材料與紙質(zhì)材料。電子版材料、紙質(zhì)材料內容須保持一致。申報人對申報材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負完全責任，申報材料一經(jīng)提交恕不退還。

　　申報材料按照附件要求統一匯編成冊，一式伍份，報送至南京東南投資基金管理有限公司(地址：南京市建鄴區廬山路168號新地中心二期28樓，收件人：江帆，電話(huà)：025-68110997)。申報材料匯編用印(A4紙張標準打印裝訂，加蓋公司公章、騎縫章)后掃描件和word電子版請同步發(fā)送至郵箱njrcmjj@163.com。

　　六、特別說(shuō)明

　　本遴選公告及申報指南僅用于子基金管理機構的申報及遴選事項，所涉內容不應視為對任何相關(guān)方的要約和承諾，也不得用于申報機構的對外公開(kāi)宣傳及路演，子基金管理機構承擔的權利和義務(wù)以最終簽署的合伙協(xié)議為準。