重大項目基金等5只市級國企投資基金 托管銀行遴選公告

　　根據《關(guān)于打造南京市“4+N”產(chǎn)業(yè)集群 聚力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)強市發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》《南京市“4+N“產(chǎn)業(yè)基金集群市級國企基金投資規則》等有關(guān)規定，重大項目基金、低空經(jīng)濟母基金、航天裝備母基金、生物醫藥母基金、科創(chuàng )母基金等5只市級國企投資基金與南京紫金創(chuàng )投基金管理有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理人”)、南京市創(chuàng )新投資集團有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“創(chuàng )投集團”)聯(lián)合遴選基金托管銀行，現就5只市級國企投資基金托管銀行遴選方案公告如下：

　　一、托管銀行主要職責

　　托管銀行重點(diǎn)保障基金的資金安全，具體負責基金資金的保管、撥付和結算等日常工作，對基金投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監管，定期向管理人提交托管報告。主要職責如下：

　　(一)確定基金托管銀行賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)，為基金開(kāi)立募集資金賬戶(hù)、托管資金賬戶(hù)或其他所需賬戶(hù)，并保管相關(guān)賬戶(hù)資料。

　　(二)負責基金的資金保管、賬戶(hù)管理、資金清算等事務(wù)，保障基金財產(chǎn)的獨立、安全，對投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監管。

　　(三)按照基金協(xié)議(章程)、合伙人(股東)會(huì )議決議等，對劃款指令及其所附要件進(jìn)行審查后執行有效劃款。

　　(四)提供資金交易、第三方存管、銀證轉賬、資金監管服務(wù)等便捷通道;提供資金變動(dòng)實(shí)時(shí)提醒、賬戶(hù)余額查詢(xún)資金交易明細查詢(xún)及下載功能;在每月月初5個(gè)工作日內與基金管理人核對賬務(wù)記錄，并提供網(wǎng)銀回單、對賬單等。

　　(五)對托管基金的資金使用情況進(jìn)行監管，按照基金要求出具符合規定格式要求的季度、半年度和年度托管報告，在每季度結束后10日以?xún)认蚧鸸芾砣?、?chuàng )投集團報送基金資金季度托管報告，并在每個(gè)會(huì )計年度結束后1個(gè)月以?xún)葓笏蜕弦荒甓鹊幕鹳Y金托管報告。

　　(六)托管銀行安排專(zhuān)人負責對接基金相關(guān)工作，并相對固定，能夠提供專(zhuān)業(yè)高效服務(wù)，對基金運營(yíng)過(guò)程中的各類(lèi)需求進(jìn)行限時(shí)響應、解決。

　　(七)及時(shí)更新基金運行數據，根據要求，托管銀行賬戶(hù)數據須與創(chuàng )投集團中央數據庫系統進(jìn)行直連，及時(shí)同步基金相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生的資金往來(lái)情況，需保證數據及時(shí)同步。

　　(八)在保障安全性、統籌流動(dòng)性的基礎上，基金和管理人開(kāi)展間隙資金管理向銀行進(jìn)行配置產(chǎn)品詢(xún)價(jià)時(shí)，托管銀行須根據要求提供產(chǎn)品報價(jià)?；鸶鶕g隙資金管理方案詢(xún)價(jià)基礎上進(jìn)行產(chǎn)品配置時(shí)，托管銀行確保不得以任何理由阻礙基金在托管銀行以外的其他銀行購買(mǎi)銀行存款、國債、地方性政府債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類(lèi)金融資產(chǎn)(產(chǎn)品到期后資金直接原路返回托管銀行)。

　　(九)在符合監管規則與銀行信貸政策的條件下，優(yōu)先對母子基金投資項目提供融資支持。

　　(十)對資金使用、回收、管理實(shí)施動(dòng)態(tài)監管，當資金出現異常流動(dòng)，托管銀行應當及時(shí)了解情況，及時(shí)提示基金管理人違規風(fēng)險，并及時(shí)向基金管理人、出資人報告。

　　(十一)配合監督工作，不得拒絕、阻撓、拖延，不得提供不實(shí)的基金管理資料及信息。

　　(十二)基金托管協(xié)議約定的其他職責及相關(guān)法律法規的其他要求。

　　如有違反以上內容，基金和管理人有權單方面終止托管協(xié)議并重新遴選基金托管銀行，且不承擔任何違約責任。

　　二、托管銀行申請資質(zhì)要求

　　有意向申請參與本次遴選的銀行機構，應具備以下條件：

　　(一)具有承擔民事責任能力的法人或分支機構，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財務(wù)會(huì )計制度，有依法繳納稅收和社會(huì )保障資金的良好記錄。

　　(二)屬于中國人民銀行和國家金融監督管理總局最新認定的國內系統重要性銀行(或其分支機構)之一。

　　(三)成立時(shí)間在5年以上的商業(yè)銀行，總部在南京或者在南京設有分支機構，具備提供本地化服務(wù)的能力。

　　(四)具有國務(wù)院證券監督管理機構(證監會(huì ))和國家金融監督管理總局核準的基金托管資格。

　　(五)設有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)和人員，能派出專(zhuān)人負責相關(guān)托管業(yè)務(wù)，能做到及時(shí)處理問(wèn)題和提出解決方案。

　　(六)具有履行托管協(xié)議所必需的設備、系統和專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力，有完善的基金托管、稽核監控和風(fēng)險控制制度。

　　(七)具有政府投資基金、私募股權投資基金或其他基金資產(chǎn)的托管經(jīng)驗。

　　(八)能夠為基金托管賬戶(hù)的閑置間歇資金提供保本的資金管理方案。

　　(九)在基金托管業(yè)務(wù)方面最近3年無(wú)重大過(guò)失以及行政主管部門(mén)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

　　(十)在南京設有分行的商業(yè)銀行，由位于南京地區的分行參與本次遴選。

　　(十一)不接受以聯(lián)合體形式申請參加遴選。

　　(十二)無(wú)其他法律、法規等規定禁止參與本次遴選的行為。

　　三、遴選程序

　　遴選工作將按照如下程序進(jìn)行：公開(kāi)征集-資格審查-專(zhuān)家評審-入圍公示-協(xié)議談判-協(xié)議簽署。

　　(一)由基金管理人聯(lián)合創(chuàng )投集團共同發(fā)布遴選公告，通過(guò)公開(kāi)程序遴選托管銀行。

　　(二)有申請意愿且符合上述資質(zhì)要求的銀行向基金管理人提交申請材料。

　　(三)基金管理人根據參選銀行提交的申請材料進(jìn)行資格審查，并組織專(zhuān)家進(jìn)行評審。

　　(四)遴選結果出具后，將在基金管理人及創(chuàng )投集團的官方媒體平臺公示。

　　(五)基金管理人與托管銀行就托管協(xié)議進(jìn)行商務(wù)談判，確保托管相關(guān)要求的落實(shí)。

　　(六)基金管理人組織召開(kāi)基金合伙人會(huì )議，確定托管銀行并簽署托管協(xié)議。

　　四、申請方式

　　(一)請參照本公告要求開(kāi)展基金托管銀行申請工作，并按照附件要求準備詳細申請材料。

　　(二)參選銀行應對所提供材料的真實(shí)性負責，同時(shí)應當承諾所提供的服務(wù)方案及其他關(guān)鍵要素將得到有效貫徹落實(shí)。如發(fā)現申報銀行提交虛假材料、數據或證明文件，取消本次遴選資格。

　　(三)材料提交要求

　　1.提交申請函截止時(shí)間：2024年9月30日下午16:00整(北京時(shí)間)，逾期恕不接受。(請在提交申請函時(shí)領(lǐng)取托管銀行遴選評分細則。)

　　2.提交申請材料截止時(shí)間：2024年10月10日下午16:00整(北京時(shí)間)，逾期恕不接受。

　　3.提交方式：

       (1)申請函：紙質(zhì)件現場(chǎng)提交至南京市創(chuàng )新投資集團有限責任公司(江蘇省南京市建鄴區廬山路248號金融城4號樓41層)，聯(lián)系人：王晶晶，電話(huà)：025-86596527。

　　(2)申請材料：用印后的電子檔發(fā)送至郵箱wangjj@njicg.com;申請材料紙質(zhì)件(5份)郵寄或現場(chǎng)提交至南京市創(chuàng )新投資集團有限責任公司(江蘇省南京市建鄴區廬山路248號金融城4號樓41層)，聯(lián)系人：王晶晶，電話(huà)：025-86596527。

　　五、其他事宜

　　(一)托管銀行應嚴格執行相關(guān)承諾。托管期間，基金管理人應定期評價(jià)托管銀行的履約情況、托管服務(wù)情況等，如托管銀行出現不能履行本方案第一條項下職責要求的情況以及嚴重違反托管協(xié)議的情形，基金和管理人有權單方面終止托管協(xié)議并重新遴選基金托管銀行，且不承擔任何違約責任。

　　(二)托管銀行違反承諾事項、服務(wù)要求或合同約定時(shí)，基金和管理人將根據具體情形采取一定措施，包括但不限于在下一次遴選中扣除5-10分、列入負面銀行清單不再選用、追究違約責任、將相關(guān)情況報送金融監管部門(mén)等。

　　(三)基金銀行開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)應與基金注冊地所在區保持一致。

　　附件：申報材料說(shuō)明

　　南京紫金創(chuàng )投基金管理有限責任公司

　　2024年9月29日