江蘇省戰略性新興產(chǎn)業(yè)母基金 江蘇南京軟件和信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金 （有限合伙）產(chǎn)業(yè)子基金管理機構遴選公告

　　為貫徹落實(shí)江蘇省委省政府部署要求，發(fā)揮長(cháng)期資本、耐心資本、戰略資本作用，促進(jìn)江蘇省戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，著(zhù)力打造發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要陣地，江蘇省戰略性新興產(chǎn)業(yè)母基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級母基金)與南京市共同出資設立江蘇南京軟件和信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金)，規模60億元?，F公開(kāi)遴選產(chǎn)業(yè)子基金管理機構，有關(guān)事項公告如下：

　　一、遴選基本原則

　　(一)公平公正公開(kāi)原則。按照統一遴選工作規則、遴選標準、評分標準來(lái)進(jìn)行衡量審查，保證所有同等條件下的應征管理機構機會(huì )平等。

　　(二)依法依規原則。遴選工作嚴格執行國家法律法規、行業(yè)監管要求以及有關(guān)政策規定，依法依規開(kāi)展基金管理機構遴選工作。

　　(三)遵循市場(chǎng)規律原則。遵循市場(chǎng)規律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強、投資經(jīng)驗豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機構開(kāi)展合作。

　　二、產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金基本情況

　　(一)基金定位

　　旨在支持南京市推動(dòng)戰略性新興產(chǎn)業(yè)集群融合發(fā)展，優(yōu)化地方現代化產(chǎn)業(yè)體系布局。

　　(二)組織形式

　　有限合伙制。

　　(三)注冊地址

　　江蘇省南京市。

　　(四)存續期限

　　存續期15年，其中：投資期8年，退出期7年。

　　(五)出資結構

　　總規模60億元，其中：

　　1、省級母基金出資15億元，占比25%;

　　2、南京市紫金產(chǎn)業(yè)投資有限公司出資16.2億元，占比27%;

　　3、南京雨花創(chuàng )新投資有限公司出資18億元，占比30%;

　　4、南京玄武高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集團有限公司出資4.2億元，占比7%;

　　5、南京市建鄴區高新科技投資集團有限公司出資3億元，占比5%;

　　6、南京市鼓樓國有資產(chǎn)投資發(fā)展控股集團有限公司出資3億元，占比5%

　　7、普通合伙人南京戰新私募基金管理有限公司出資0.6億元，占比1%。

　　(六)投資模式

　　1、投資方式包括通過(guò)設立產(chǎn)業(yè)子基金投資或直接投資項目，直接投資項目金額一般不超過(guò)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金實(shí)際投資金額的30%。

　　2、產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金在產(chǎn)業(yè)子基金中認繳出資比例不超過(guò)產(chǎn)業(yè)子基金規模的30%，對單個(gè)直投項目的投資金額不超過(guò)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金實(shí)繳出資總額的20%。

　　(七)投資方向

　　主要投資于底層硬件、基礎軟件、工業(yè)軟件、應用軟件、開(kāi)源軟件平臺、人工智能、元宇宙、大數據、云計算、6G/F6G、衛星通信等領(lǐng)域。

　　三、產(chǎn)業(yè)子基金設立要求

　　(一)基本要求

　　1、產(chǎn)業(yè)子基金募集、設立、投資運作應當符合行業(yè)相關(guān)法律法規及自律規則要求;

　　2、產(chǎn)業(yè)子基金按規定在中基協(xié)進(jìn)行產(chǎn)品備案，依法依規運作;

　　3、產(chǎn)業(yè)子基金直接投資于符合產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金投資方向等相關(guān)要求的標的;

　　4、產(chǎn)業(yè)子基金應當注冊在江蘇省內;

　　5、產(chǎn)業(yè)子基金規模不低于5億元，蘇南地區不低于10億元，各級政府出資比例合計不超過(guò)50%;

　　6、法律法規和政策規定的其他要求。

　　(二)存續期限

　　原則上存續期不超過(guò)10年，其中投資期不超過(guò)4年，其余為退出期。

　　(三)投資地域

　　1、直接投資于江蘇省內企業(yè)的金額不低于各級政府出資總額，且在直接投資總金額中的占比不低于70%?；鸫胬m期內，持續滿(mǎn)足以下情形可認定為投資江蘇省內企業(yè)：

　　(1)直接注冊登記在江蘇省內的企業(yè);

　　(2)投資后將注冊地遷往江蘇省內的企業(yè)(遷注冊地行為發(fā)生在基金存續期內);

　　(3)通過(guò)設立子企業(yè)形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶(hù)江蘇省內的企業(yè)(確有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng));

　　(4)被江蘇省內注冊登記企業(yè)收購的企業(yè)(控股型收購，且納入合并報表范圍);

　　(5)其他可認定為投資江蘇省內企業(yè)的。

　　2、產(chǎn)業(yè)子基金投資于南京市內項目金額不低于產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金實(shí)際出資額的1.2倍。

　　企業(yè)在基金存續期內持續滿(mǎn)足如下情形之一的，可認定為返投項目：

　　(1)在南京市內注冊的企業(yè);

　　(2)將注冊地搬遷至南京市內的市外企業(yè);

　　(3)南京市外企業(yè)在南京市投資設立子企業(yè)或研發(fā)生產(chǎn)基地等(有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的);

　　(4)被南京市內注冊的企業(yè)并購、控股的市外企業(yè);

　　(5)子基金設立后，子基金管理人同期在管的其他基金或與該子基金管理人屬于同一實(shí)際控制人管理的其他基金投資南京市內注冊的企業(yè)或將注冊地搬遷至南京市內的市外企業(yè)(該返投情形僅可計算一次，不得在多支基金中重復計算);

　　其中，上述第2項及第5項中涉及將注冊地搬遷至南京市內的情形，可按其對引進(jìn)企業(yè)投資金額的1.2倍計算;上述第3項返投金額按南京市內項目投資總額或實(shí)繳注冊資本孰高計算;其余情形按投資金額計算。

　　3、投資于江蘇省內企業(yè)和南京市內企業(yè)的金額認定應按照上述第1條、第2條分別計算。

　　4、原則上不投資境外項目。確需投資境外項目的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機構應當嚴格審核，充分論證資金出境的必要性、合規性和資金安全保障措施等。

　　(四)管理費

　　1、投資期：不超過(guò)基金實(shí)繳規模的1.5%/年;

　　2、退出期：不超過(guò)未退出項目初始投資成本的1.5%/年;

　　3、延長(cháng)期、清算期：不收取管理費;

　　4、建立管理費追溯調整機制，投資期滿(mǎn)，基金未投資的資金應退還并做減資處理，多收取的基金管理費應當及時(shí)退還或者留抵退出期的基金管理費。

　　(五)門(mén)檻收益與業(yè)績(jì)報酬

　　門(mén)檻收益率不低于年化5%，管理機構業(yè)績(jì)報酬不超過(guò)超額收益的20%。

　　(六)負面清單

　　產(chǎn)業(yè)子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1、從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2、投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3、向任何第三方提供贊助、捐贈;

　　4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5、進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資;

　　6、發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規募集資金;

　　7、“名股實(shí)債”、“名基實(shí)儲”;

　　8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項目;

　　9、將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件;

　　10、國家法律法規禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

　　(七)管理運作要求

　　產(chǎn)業(yè)子基金管理運作應根據省政府投資基金管理制度及省級母基金管理制度相關(guān)要求，并應落實(shí)以下管理要求：

　　1、產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金管理機構在江蘇高投戰新私募基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級母基金管理機構)指導下編制投資領(lǐng)域目錄，產(chǎn)業(yè)子基金應當按照投資領(lǐng)域目錄開(kāi)展投資;

　　2、產(chǎn)業(yè)子基金應于項目投資前履行前置合規審查程序，向產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金管理機構報送合規審查材料。產(chǎn)業(yè)子基金所有投資項目需由省級母基金管理機構審核是否符合投資領(lǐng)域目錄。前置合規審查重點(diǎn)關(guān)注政策目標、投資領(lǐng)域、項目風(fēng)險等。

　　審查材料具體包括：

　　(1)擬投項目合規審查表;

　　(2)擬投項目盡職調查報告及投資建議書(shū);

　　(3)投資決策委員會(huì )決策文件(如有);

　　(4)其他重要業(yè)務(wù)材料。

　　3、產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金管理機構在產(chǎn)業(yè)子基金投資決策委員會(huì )中委派一名委員;

　　4、產(chǎn)業(yè)子基金擬投資項目總投資金額達到50億元及以上的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機構應將其作為重大事項報省級母基金管理機構進(jìn)行前置審查，前置審查重點(diǎn)關(guān)注政策目標、投資領(lǐng)域、項目風(fēng)險等。產(chǎn)業(yè)子基金所有投資項目需由省級母基金管理機構審核是否符合投資領(lǐng)域目錄;

　　5、產(chǎn)業(yè)子基金應當選擇具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管機構，托管機構由公開(kāi)遴選產(chǎn)生，經(jīng)產(chǎn)業(yè)子基金合伙人(股東)會(huì )議審議通過(guò)后生效;托管銀行應當是中國人民銀行和國家金融監督管理總局最新認定的國內系統重要性銀行(或其分支機構)之一，且產(chǎn)業(yè)子基金托管銀行賬戶(hù)須直連至省級母基金投資管理系統;

　　6、產(chǎn)業(yè)子基金管理機構應當在省級母基金投資管理信息系統及南京市創(chuàng )新投資集團數字化系統中定期更新基金投資運作情況;

　　7、產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金管理機構每年度對產(chǎn)業(yè)子基金進(jìn)行考核評價(jià)。產(chǎn)業(yè)子基金每年實(shí)際計提管理費金額為當年應計提金額的80%，剩余的20%中，每年應計提金額的10%與當年考核評價(jià)結果掛鉤，當年考核評價(jià)等級為差的不予計提;另外10%在基金清算時(shí)一次性計提，基金清算時(shí)未完全收回本金的不予計提。具體考核評價(jià)實(shí)施辦法由產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金管理機構另行制定;

　　8、產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金管理機構對產(chǎn)業(yè)子基金開(kāi)展年度監督檢查和專(zhuān)項監督檢查，省級母基金管理機構可進(jìn)行全面復查或抽查。

　　四、管理機構和管理團隊申報要求

　　(一)管理機構要求

　　遴選管理機構相關(guān)標準不得低于以下條件：

　　1、應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記;

　　2、原則上應為私募股權和創(chuàng )業(yè)投資行業(yè)頭部機構(近三年曾在清科、投中、融中等權威機構榜單排名中列入早期投資機構、創(chuàng )業(yè)投資機構、私募股權投資機構或國資投資機構前50強)，或細分行業(yè)領(lǐng)域頭部機構(清科、投中、融中等細分行業(yè)榜單前50強);

　　3、在中國大陸注冊，實(shí)繳注冊資本應不低于1000萬(wàn)元人民幣且與所管理基金規模相匹配;

　　4、對采用有限合伙制的產(chǎn)業(yè)子基金的出資比例不低于基金認繳規模的1%且不低于500萬(wàn)元;

　　5、具備良好的募資能力和退出業(yè)績(jì)。機構在管私募股權和創(chuàng )業(yè)投資基金規模原則上不低于50億元，基金直投企業(yè)中至少已有10個(gè)通過(guò)IPO、并購、股權轉讓等方式退出且實(shí)現保值增值;

　　6、具有專(zhuān)業(yè)穩定的團隊。機構全職工作人員中至少有10名專(zhuān)門(mén)從事投資業(yè)務(wù)，其中至少5名具備5年以上股權投資基金管理工作經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應的軟硬件設施;

　　7、具有健全的公司治理和內控管理體系。有規范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、風(fēng)險控制機制、財務(wù)管理機制等;

　　8、管理機構及核心管理團隊成員無(wú)被金融管理部門(mén)或司法機關(guān)等處罰的不良記錄，無(wú)嚴重失信記錄。

　　經(jīng)遴選程序確定為子基金管理機構后，子基金管理機構不得隨意變更股權和核心管理團隊、管理人員。若確需進(jìn)行任何調整，應自調整決定作出之日起5個(gè)工作日內，向產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金管理機構書(shū)面報備。若有重大不利調整，產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金管理機構有權利重新遴選或變更管理機構。

　　(二)管理團隊要求

　　1、配備專(zhuān)職管理團隊不低于5人，成員應具備相關(guān)從業(yè)資格證書(shū)，具備相關(guān)領(lǐng)域的投資經(jīng)驗，在申報機構工作不少于3年;

　　2、配備的專(zhuān)職管理團隊核心成員(委派至產(chǎn)業(yè)子基金的負責人及投委會(huì )成員)應全部具有5年以上股權投資管理經(jīng)驗，且至少2人在申報機構擁有與產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金相同性質(zhì)基金產(chǎn)品“募、投、管、退”全流程的管理經(jīng)驗。上述與產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金具有相同性質(zhì)的基金產(chǎn)品是指具有相同或相近投向的股權投資基金;

　　3、管理機構須保證核心成員的穩定性，基金協(xié)議須對基金投資決策委員會(huì )委員和管理團隊的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)須經(jīng)基金合伙人(股東)會(huì )議等基金相關(guān)權力機構表決通過(guò);

　　4、核心成員的歷史業(yè)績(jì)確保真實(shí)可核查，核心成員應在相關(guān)基金曾擔任關(guān)鍵人士或投決會(huì )成員或委派代表，或在申報機構及相關(guān)基金的管理人中擔任負責投資業(yè)務(wù)的高級管理人員;

　　5、產(chǎn)業(yè)子基金投資進(jìn)度完成70%前，核心成員不得募集和管理投資領(lǐng)域、投資地域、投資階段均相同的其他基金;

　　6、管理團隊須在產(chǎn)業(yè)子基金中建立風(fēng)險利益綁定機制。

　　五、遴選程序

　　產(chǎn)業(yè)子基金管理機構由產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金管理機構公開(kāi)遴選。

　　遴選程序包括：

　　(一)發(fā)布公告;

　　(二)材料初審。對申報材料完整性、內容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構名單;

　　(三)盡職調查。對初選機構開(kāi)展盡職調查，著(zhù)重對管理機構登記備案、歷史業(yè)務(wù)、組織架構、專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)、投資決策、投后管理、風(fēng)險控制和財務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息進(jìn)行全面核查;

　　(四)專(zhuān)家評審。組織評審專(zhuān)家組全面審查管理機構申報材料，通過(guò)聽(tīng)取盡職調查匯報、申報機構現場(chǎng)問(wèn)詢(xún)等方式，進(jìn)行綜合性判斷和評分，確定候選管理機構名單;

　　(五)決策流程。產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項母基金管理機構履行決策流程后確定遴選結果;

　　(六)結果公示。遴選結果向社會(huì )公示不少于5個(gè)工作日。

　　六、申報方式

　　(一)請按照本公告要求開(kāi)展產(chǎn)業(yè)子基金管理機構申報工作，并按照附件要求準備詳細申報材料。

　　(二)申報材料統一匯編成冊，相關(guān)用印、格式、封面和裝訂要求詳見(jiàn)附件。

　　(三)申報材料匯編一式叁份，報送至南京市創(chuàng )新投資集團(地址：南京市建鄴區金融城4號樓41F 基金管理部 王亞囡)。申報材料匯編用印后掃描件和word電子版請同步發(fā)送至郵箱selection@njicg.com。

　　聯(lián)系人：姓名：王亞囡 聯(lián)系方式：025-86596530